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  • 中融基金管理有限公司中融产业趋势一年定期开放混合型证券投资基

    发布日期:2021-11-12 04:32   来源:未知   阅读:

      中融基金管理有限公司中融产业趋势一年定期开放混合型证券投资基金托管协议

      住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B

      监会许可的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

      承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

      代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

      证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

      府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

      债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

      理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

      证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

      外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

      外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

      代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

      行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行保险监督管理委员会批准的其他业

      (以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金

      法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

      投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息

      披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格

      式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、《中融产业趋势一年定期开放混合型

      投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

      股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港

      “港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、短期融资券、

      超短期融资券、中期票据、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债、

      可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券等)、资产支持证券、

      债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货及法律法

      (1)本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%(其中投资于港股通标

      的股票的比例不超过股票资产的50%),本基金投资于产业趋势相关证券的比例

      不低于非现金基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人

      利益,在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投

      资不受上述比例限制。在开放期,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合

      约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的

      比例合计不低于基金资产净值的5%,在封闭期内,本基金不受该比例的限制,但

      每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的保证金后,应当保持不

      低于交易保证金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

      法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程

      1)本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%(其中投资于港股通标

      的股票的比例不超过股票资产的50%),本基金投资于产业趋势相关证券的比例

      不低于非现金基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人

      利益,在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投

      资不受上述比例限制;管理人向托管人提供与前述投资范围相对应的主体清单并

      易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低

      于基金资产净值的5%,在封闭期内,本基金不受该比例的限制,但每个交易日

      日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的保证金后,应当保持不低于交易保

      证金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

      行的证券(同一家公司在境内和香港市场同时上市的A+H股合并计算),不超过

      6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

      7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资

      权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

      9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

      金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

      金资产净值的40%;封闭期内,债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过

      其上一日基金资产净值的100%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长

      约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,封闭期内,本基金

      在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之

      和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期

      日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

      e.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)

      应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不含到

      期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差

      13)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值200%;开放期内,

      放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,

      不超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人

      托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市公司可

      开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

      金资产净值的15%;封闭期内不受此限制。因证券市场波动、上市公司股票停牌、

      除第2)、9)、15)、16)项以外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基

      例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情

      合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合本基金合同

      的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

      在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。如

      除第2)、9)、15)、16)项以外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金

      规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在

      限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例

      限制要求。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人知晓基金托管人投资监督

      职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统

      资信风险,并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙

      类会员进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,

      基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明

      内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质

      审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,

      基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,以DVP(券款兑付)的

      的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估

      存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成

      行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

      发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

      证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

      基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

      制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

      流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

      至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

      法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

      发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本

      占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

      时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令

      前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进

      关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管

      理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,

      充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

      的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

      因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报

      如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切

      金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

      基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

      (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

      金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

      正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托

      基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

      告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

      基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

      资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

      答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

      照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

      或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

      份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

      于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

      金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、

      无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

      《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以

      书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以

      书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进

      行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的

      违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义

      料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

      或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

      他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

      理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

      达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

      给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

      人在具有托管资格的商业银行开设的中融基金管理有限公司基金认购专户。该账

      户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金

      额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管

      理人聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的

      验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验资完

      成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开

      的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

      和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

      行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

      和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

      银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金

      设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,并由基金托管人负责基金的债

      同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

      金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

      账户。该账户按有关规则使用并管理。法律法规等有关规定对相关账户的开立和

      于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,

      由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有

      托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

      基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

      基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

      通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

      存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上,法律法规另有规

      定的从其规定。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提

      供加盖授权业务章的合同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,

      知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

      易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

      员身份的方法。基金托管人收到授权通知当日通过电话或者邮件向基金管理人确

      认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及

      相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。

      款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

      付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字,对电子直

      连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

      人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送,并以

      传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,

      因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失

      不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确

      认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认

      其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,

      在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送

      划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时

      间。发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至

      时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留

      出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

      额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

      人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

      议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

      纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

      易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

      发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更

      通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

      知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

      更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

      更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

      三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通

      知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送

      的指令,基金管理人不承担责任。被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到

      面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到

      进行考察后确定代理本基金证券期货买卖证券期货经营机构,并承担相应责任。

      基金管理人和被选择的证券经营机构签订席位使用协议,由基金管理人通知基金

      交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

      基金参与港股通交易的,基金管理人应保证在T+1日9:30之前在托管的托管专户

      或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T+1日公司行动、证券组合费和风控资金

      的交收,在T+1日14:00之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用

      于港股通T+2日交易资金的交收。如由于基金管理人的原因导致港股通交收失败,由此

      人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

      或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

      托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基

      卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

      管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

      寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

      款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

      合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

      金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

      导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

      申购和赎回申请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接

      基金管理人应于每个开放日14:00之前将前一个开放日经确认的基金申购、

      赎回电子数据发送基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实性、

      时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管

      人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

      划付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产

      计算日基金资产净值除以该计算日各类基金份额总份额后的数值。各类基金份额

      净值的计算均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差

      券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的

      基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基

      方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可

      审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

      就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

      成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

      法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估

      市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

      化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收

      盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构未发生影

      响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调

      次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

      等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管

      下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价

      未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允

      价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公

      应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方

      估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资

      人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照

      长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提

      供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市

      (6)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

      基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准;涉及到其

      它币种与人民币之间的汇率,参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率

      最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律

      (11)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,

      使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值

      (12)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理

      (13)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家

      序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

      承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

      计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

      认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者

      或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基

      后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资

      者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺

      延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

      原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

      但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

      各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

      管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

      计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

      一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

      对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

      查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

      暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

      在会计年度半年终了后60日内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后90

      盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个

      工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个

      工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,

      人。基金管理人在一个月内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关报告提

      供基金托管人复核,基金托管人在收到后一个月内进行复核,并将复核结果书面

      通知基金管理人。基金管理人在一个半月内完成年度报告,在年度报告完成当日,

      将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后一个半月内复核,并将复

      基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

      准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

      加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

      与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

      权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

      金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,

      售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同,本基金同一类别

      反法律法规规定的前提下并按照监管部门要求履行适当程序后,酌情调整基金收

      益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在

      除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

      人对基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任

      何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:

      担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

      《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合

      同》生效公告、定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、

      临时报告、基金资产净值和基金份额净值等其他必要的公告文件,由基金管理人

      的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

      基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

      合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站等媒

      介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过规定

      查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。计算

      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

      金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、因投资港股通标的股票而产生

      的各项合理费用等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管

      人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

      金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

      和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

      他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

      基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其

      费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次

      费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

      人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基

      日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支

      金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

      面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

      应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

      金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年

      6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

      制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有

      人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自

      《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、

      每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

      的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

      的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基

      金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

      份,保存期限为15年,法律法规另有规定的从其规定。基金托管人不得将所保

      管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

      册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于20年,法律法规另有规定的从其

      规定,对相关信息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情

      形除外。其中,基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和

      其他相关资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他

      基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

      (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

      名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

      资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

      临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理

      务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

      管理前,原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履

      行相关职责,并保证不作出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管

      理人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本基金合同的约定收取基金管理费。

      (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

      名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

      基金托管业务资料,及时向新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和基

      金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新

      务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

      管业务前,原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责,

      并保证不作出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金托管人在继续履

      金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

      接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内

      容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对

      (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责

      任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其

      基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

      者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金

      管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

      证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)

      成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

      管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

      审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

      组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报

      应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

      持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

      的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

      大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

      护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

      友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

      仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有

      忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

      草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签

      字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协

      之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

      协议上加盖公章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明本基金托管协